一、制定的必要性

近年來(lái)，國(guó)家和省委省政府持續(xù)強(qiáng)化地方金融監(jiān)管，賦予地方金融監(jiān)管部門監(jiān)管職能，多次強(qiáng)調(diào)嚴(yán)格落實(shí)監(jiān)管舉措。2021年5月1日《防范和處置非法集資條例》施行，2022年1月1日《吉林省省地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》施行。隨著兩個(gè)條例的出臺(tái)，以法規(guī)形式擴(kuò)充我省地方金融監(jiān)管部門行政處罰職權(quán)，行政處罰已成為地方金融監(jiān)管的重要執(zhí)法手段。目前，中央金融管理部門和省里還沒(méi)有專門適用于地方金融監(jiān)管的行政執(zhí)法程序規(guī)定，影響了地方金融監(jiān)管部門行政執(zhí)法的規(guī)范化管理。因此，制定《暫行規(guī)定》，對(duì)于指導(dǎo)全省各級(jí)地方金融監(jiān)管部門規(guī)范有效實(shí)施行政處罰，優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境，以及推動(dòng)我省地方金融法治建設(shè)，都具有重要意義。

二、主要制定依據(jù)

1.《中華人民共和國(guó)行政處罰法》（2021年修訂）

2.《中華人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法》（2012年）

3.《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（2017年）

4.《防范和處置非法集資條例》（2021年）

5.《吉林省地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》（2021年）

三、制定過(guò)程

省地方金融監(jiān)管局于2022年正式啟動(dòng)《暫行規(guī)定》制定工作。期間，查閱了大量法律法規(guī)，收集了各地、各部門已經(jīng)出臺(tái)的相關(guān)文件，認(rèn)真借鑒中國(guó)人民銀行行政處罰程序規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰委員會(huì)組織規(guī)則、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)行政處罰辦法等制度，學(xué)習(xí)福建、安徽、江蘇等省份地方金融監(jiān)管行政處罰程序制度經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我省地方金融監(jiān)管實(shí)際情況，形成了《暫行規(guī)定》（征求意見稿）。征求意見稿形成后，征求了局內(nèi)和各級(jí)地方金融監(jiān)管部門意見，聽取社會(huì)公眾意見建議。經(jīng)過(guò)吸收整理，采納部分意見，形成目前的《暫行規(guī)定》。

四、《規(guī)定》的總體結(jié)構(gòu)

《規(guī)定》共有8章80條，分別是：

第一章總則，共10條，主要對(duì)適用范圍、處罰原則等做了規(guī)定，設(shè)立行政處罰委員會(huì)，細(xì)化了立案調(diào)查、審理和決定相分離的行政處罰制度。

第二章管轄，共6條，主要對(duì)屬地監(jiān)管、層級(jí)監(jiān)管、指定管轄以及管轄權(quán)爭(zhēng)議處置等進(jìn)行了規(guī)范。

第三章立案與調(diào)查，共24條，主要對(duì)執(zhí)法機(jī)構(gòu)立案和調(diào)查取證程序進(jìn)行規(guī)范，并對(duì)查封扣押等程序予以規(guī)范。

第四章法制審核與案件審理，共11條，主要規(guī)范法制審核程序，對(duì)行政處罰案件的審理做了詳細(xì)的規(guī)定，明確重大行政處罰審核標(biāo)準(zhǔn)。

第五章告知與聽證，共12條，主要規(guī)范權(quán)利告知、聽證等程序，明確重大行政處罰聽證標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)行政處罰案件的陳述申辯程序也做了規(guī)定。

第六章決定與送達(dá)，共5條，主要規(guī)范作出行政處罰案件的決定程序，并規(guī)定行政處罰案件的辦案期限、信息公開等要求，以及規(guī)范了送達(dá)的方式。

第七章執(zhí)行與結(jié)案，共6條，主要規(guī)定行政處罰案件的行政處罰執(zhí)行，并對(duì)如何結(jié)案和案卷制作進(jìn)行規(guī)范。

第八章附則，共6條，主要對(duì)期間計(jì)算、處罰文書范本適用以及解釋權(quán)、施行時(shí)間等內(nèi)容做了規(guī)定。

（來(lái)源：吉林省地方金融監(jiān)督管理局）